证监会取消３２项行政审批项目

本报讯  根据国务院的决定，中国证监会日前取消了第一批３２项行政审批项目。中国证监会及其派出机构今后不再受理当事人依据被取消行政审批项目提起的有关申请；已经受理的，不再审批。

中国证监会在为此而发布的通告中说，与被取消行政审批项目有关的工作衔接及后续管理方式，中国证监会将专门发布通知。通告附件所列第２９项、第３０项、第３１项行政审批项目取消后的相关事宜，中国证监会与司法部商定后另行通告。中国证监会目前正在着手清理与被取消的第一批行政审批项目（３２项）有关的部门规章和规范性文件，清理的结果将对外予以公布。

中国证监会表示，第一批行政审批项目取消后，中国证监会将根据审慎监管的原则，通过制定管理规范和标准，完善监管手段，加大事中检查、事后稽查处罚力度等措施，进一步加强对投资者的保护和有关业务活动的监督和管理。

中国证监会日前还向各证券监管办公室、办事处、特派员办事处和沪深证券交易所以及中国证券登记结算公司、中国证券业协会发出通知，要求做好有关证券机构审核事项取消后的后续管理和衔接工作。

通知要求，有关证券机构审批事项取消后的后续管理，按通知的附件《取消的证券机构审核事项及后续管理方式》执行。要研究并及时处理审批事项取消后可能出现的情况和问题，认真做好有关后续监管和衔接工作，防止出现管理脱节。如遇到重大问题，要及时与中国证监会机构部联系。

中国证监会在该通知的附件中对每一项被取消的证券机构审核事项的后续管理方式都作了详细说明，如证券公司申请新设服务部初审被取消后，证券公司可直接向中国证监会机构部提交新设服务部的申请文件，同时抄报拟设服务部所在地中国证监会的派出机构。派出机构应自收到证券公司抄报的申请文件之日起１５个工作日内将对申请事项及申请文件的意见书面报告中国证监会机构部，１５个工作日内未提出书面意见的，视为无异议。中国证监会就有关申请事项直接对提出申请的证券公司发文，同时抄送证券公司住所地和拟设服务部所在地派出机构及其他有关部门。证券服务部负责人的任职资格由所在地派出机构审核，中国证监会不再核准。

证监会有关负责人说，审批的取消或者管理方式的改变并不意味着对市场监管的放弃或放松。从繁琐的日常审批事务中解脱出来后，中国证监会将按照国务院行政审批制度改革精神的有关要求，切实做好审批取消后的工作衔接及后续监管，集中有限的监管资源，通过制定管理规范和标准，完善监管手段，加大事中检查监督、事后稽查处罚的力度等措施，搞好对投资者的保护和各项证券业务活动的监督和管理。

附：取消的审核项目名称及取消后的管理方式

１、证券公司申请新设服务部初审

取消后的管理方式：由证券公司直接向中国证监会机构部提交申请文件，同时抄报拟设服务部所在地中国证监会的派出机构。派出机构应自收到证券公司抄报的申请文件之日起１５个工作日内将对申请事项及申请文件的意见书面报告中国证监会机构部，１５个工作日内未提出书面意见的，视为无异议。中国证监会就有关申请事项直接对提出申请的证券公司发文，同时抄送证券公司住所地和拟设服务部所在地派出机构及其他有关部门。证券服务部负责人的任职资格由所在地派出机构审核，中国证监会不再核准。

２、证券公司分支机构开业核准

取消后的管理方式：证券公司分支机构（包括分公司、证券营业部、证券服务部等）在规定期限内完成筹建工作后，由所在地中国证监会派出机构按照有关规定对其进行开业验收后，由该派出机构或有关证券公司派人持验收合格文件到中国证监会机构部领取《证券经营机构营业许可证》。

３、外国证券机构驻华代表处设立初审

取消后的管理方式：由外国证券机构直接向中国证监会提交申请文件，同时抄报拟设驻华代表处所在地中国证监会的派出机构。拟设驻华代表处所在地派出机构应自收到外国证券机构抄报的申请文件之日起１０个工作日内将对申请事项及申请文件的意见书面报告中国证监会，１０个工作日内未提出书面意见的，视为无异议。中国证监会就有关申请事项直接对提出申请的外国证券机构发文，同时抄送拟设驻华代表处所在地派出机构。

４、外国证券机构驻华代表处首席代表、总代表初审

取消后的管理方式：由外国证券机构直接向中国证监会提交申请文件，同时抄报驻华代表处所在地中国证监会的派出机构。驻华代表处所在地派出机构应自收到外国证券机构抄报的申请文件之日起１０个工作日内将对申请事项及申请文件的意见书面报告中国证监会，１０个工作日内未提出书面意见的，视为无异议。中国证监会就有关申请事项直接对提出申请的外国证券机构发文，同时抄送驻华代表处所在地派出机构。

５、外国证券机构驻华代表处展期核准

取消后的管理方式：今后中国证监会批准设立外国证券机构驻华代表处时不再规定有效期，原批文中有关有效期的规定不再有效。

６、境内证券公司的外资股业务资格证书核准

取消后的管理方式：所有境内证券公司均可从事境内上市外资股（下简称Ｂ股）经纪业务，该项业务不再规定有限期。同时，不再颁发单项Ｂ股经纪业务资格许可证。所有经中国证监会核准的综合类证券公司及比照综合类管理的证券公司均可从事Ｂ股承销业务，其中，具有主承销资格的证券公司均可从事Ｂ股的主承销业务。该项业务不再规定有限期。同时，不再颁发单项Ｂ股承销（主承销）业务资格许可证。原有《经营证券业务许可证》无此业务类型的证券公司可以自行到我会换领新的《经营证券业务许可证》，并持《经营证券业务许可证》到工商行政管理部门，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算公司等部门办理有关事宜。国家外汇管理局等有关部门另有规定的，从其规定。

７、境内证券公司的外资股业务资格初审

取消后的管理方式：取消，具体衔接办法见第６项。

８、境内证券公司的外资股业务资格展期核准

取消后的管理方式：取消，具体衔接办法见第６项。

９、境内证券公司的外资股业务资格展期初审

取消后的管理方式：取消，具体衔接办法见第６项。

１０、境外证券公司的外资股业务资格展期审批

取消后的管理方式：今后中国证监会在核准境外证券公司外资股业务资格时不再设定有效期，原批文及许可证中有关有效期的规定不再有效。

１１、证券公司股票承销业务资格证书核准

取消后的管理方式：经中国证监会核准的所有综合类证券公司及比照综合类管理的证券公司均可从事此项业务。该项业务不再规定有效期，同时不再颁发单项Ａ股承销业务资格许可证。

１２、证券公司股票承销业务资格初审

取消后的管理方式：取消，具体衔接办法见第１１项。

１３、证券公司自营业务资格证书核准

取消后的管理方式：经中国证监会核准的所有综合类证券公司及比照综合类管理的证券公司均可从事此项业务。

１４、证券公司股票主承销业务资格初审

取消后的管理方式：由证券公司直接向中国证监会提交申请文件，同时抄报住所地中国证监会的派出机构。证券公司住所地派出机构应自收到证券公司抄报的申请文件之日起１０个工作日内将对申请事项及申请文件的意见书面报告中国证监会，１０个工作日内未提出书面意见的，视为无异议。中国证监会就有关申请事项直接对提出申请的证券公司发文，同时抄送证券公司住所地派出机构。

１５、证券公司主承销业务资格展期核准

取消后的管理方式：今后中国证监会在授予证券公司从事主承销业务资格时不再规定有效期，原批文及许可证中有关有效期的规定不再有效。

１６、证券公司证券投资咨询业务资格核准

取消后的管理方式：原《经营证券业务许可证》中无此业务类型的证券公司可到我会换领新的《经营证券业务许可证》。

１７、证券公司营业部转让、互换初审

取消后的管理方式：由受让方证券公司直接向中国证监会提交申请文件，同时抄报住所地和有关证券营业部所在地中国证监会的派出机构。派出机构应自收到证券公司抄报的申请文件之日起１０个工作日内将对申请事项及申请文件的意见书面报告中国证监会，１０个工作日内未提出书面意见的，视为无异议。中国证监会就有关申请事项直接对提出申请的证券公司发文，同时抄送有关派出机构及其他有关部门。

１８、证券公司承销企业债券核准

取消后的管理方式：经中国证监会核准的所有综合类证券公司及比照综合类管理的证券公司均可从事此项业务；其中，具有主承销资格的证券公司均可从事企业债券的主承销业务。

１９、证券公司承销企业债券初审

取消后的管理方式：取消，具体衔接办法见第１８项。

２０、证券投资咨询机构设立审批

取消后的管理方式：今后中国证监会不再受理此类事项的申请，仅核准有关机构的证券投资咨询业务资格，并颁发《证券投资咨询业务资格许可证》。拟申请证券投资咨询业务资格的机构，其从业人员须先取得中国证券业协会颁发的证券投资咨询执业资格证书。

２１、证券投资咨询机构迁址审批

取消后的管理方式：今后中国证监会不再受理此类事项的申请，证券投资咨询机构凭变更后的《工商营业执照》到中国证监会换领新的《证券投资咨询业务资格许可证》。

２２、证券投资咨询机构设立初审

取消后的管理方式：取消，具体衔接办法见第２０项。

２３、证券投资咨询机构迁址初审

取消后的管理方式：取消，具体衔接办法见第２１项。

２４、专业证券投资咨询机构名称、营业场所变更审批

取消后的管理方式：今后中国证监会不再受理此类事项的申请，证券投资咨询机构凭变更后的《工商营业执照》到中国证监会换领新的《证券投资咨询业务资格许可证》。

２５、专业证券投资咨询机构注册资本、出资人、出资比例变更审批

取消后的管理方式：今后中国证监会不再受理此类事项的申请，证券投资咨询机构凭变更后的《工商营业执照》到中国证监会换领新的《证券投资咨询业务资格许可证》。

２６、专业证券投资咨询机构业务范围、业务内容、业务方式变更审批

取消后的管理方式：今后中国证监会不再受理此类事项的申请。

２７、境外中资证券类机构外派人员审批

取消后的管理方式：今后中国证监会不再受理此类事项的申请。

２８、证券公司高级管理人员任职资格初审

取消后的管理方式：由派出机构将《关于加强证券公司高级管理人员任职资格审核工作的通知》（证监机构字２００２３１２号）转发至各证券公司。证券公司应严格按照规定准备申请文件，并直接向中国证监会提交申请文件，同时抄报住所地中国证监会派出机构。派出机构应自收到证券公司抄报的申请文件之日起１５个工作日内将对申请事项及申请文件的意见书面报告中国证监会，１５个工作日内未提出书面意见的，视为无异议。由中国证监会机构部或公司住所地派出机构对证券公司拟任高级管理人员进行任职资格谈话，并对谈话对象做出谈话评定（谈话地点为中国证监会或有关派出机构所在地）。中国证监会就有关申请事项直接对提出申请的证券公司发文，同时抄送证券公司住所地派出机构。

２９、律师事务所从事证券法律业务资格审批

３０、律师从事证券法律业务资格审批

３１、外国律师事务所协助中国企业到境外发行股票和股票上市交易备案

３２、证券从业律师事务所从事涉及境内权益的境外公司在境外发行股票及上市业务资格审批

作者：作者单位：经济参考报